深圳市住房和建設(shè)局關(guān)于印發(fā)《評定分離定標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則》的通知
各有關(guān)單位：
我市《關(guān)于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)改革的若干規(guī)定》（深府〔2015〕73號）賦予招標(biāo)人自主定標(biāo)權(quán)，在實踐過程中部分招標(biāo)人通過制定內(nèi)部工作規(guī)則對其定標(biāo)權(quán)進(jìn)行有效規(guī)范，較好地實現(xiàn)招投標(biāo)擇優(yōu)和競價目的。但也有一些招標(biāo)人采用票決方式進(jìn)行定標(biāo)時，并未制定相應(yīng)內(nèi)控機(jī)制，定標(biāo)委員投票時存在一定隨意性，定標(biāo)權(quán)未能得到有效監(jiān)督。
為維護(hù)好我市招投標(biāo)評定分離制度，凡招標(biāo)人采用票決方式進(jìn)行定標(biāo)的，應(yīng)事先制定定標(biāo)工作規(guī)則并報紀(jì)檢部門備案。定標(biāo)時嚴(yán)格按照已定規(guī)則辦事，保留相關(guān)資料，供紀(jì)檢部門監(jiān)督時追溯。
我局制定了《評定分離定標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則》，現(xiàn)予以印發(fā)，供招標(biāo)人制定內(nèi)控機(jī)制時參考。
特此通知。
深圳市住房和建設(shè)局
2016年3月25日
評定分離定標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則
為了讓廣大招標(biāo)人能夠用好《關(guān)于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)改革的若干規(guī)定》（深府[2015]73號）賦予的定標(biāo)權(quán)，切實維護(hù)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動的公開、公平和公正，特制定本工作指導(dǎo)規(guī)則，供招標(biāo)人參考。
一、總體原則
?。ㄒ唬┫攘⒁?guī)則后做事
定標(biāo)工作涉及巨大經(jīng)濟(jì)利益，如果定標(biāo)沒有規(guī)則，招標(biāo)人容易成為利益主體攻擊對象；如果規(guī)則不是事先制定，而是在定標(biāo)過程中臨時確定，無論該規(guī)則是否公平、公正，當(dāng)利益相對方質(zhì)疑時，看似合理理由卻可能無法令人信服。
為此，招標(biāo)人采用票決方式進(jìn)行定標(biāo)的，應(yīng)事先確定相應(yīng)的定標(biāo)工作規(guī)則，并嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不臨時動議，不臨時改變既定規(guī)則。
?。ǘ淞⒑侠韮r值觀
建設(shè)工程招投標(biāo)是一種市場調(diào)節(jié)資源配置的活動。招標(biāo)人通過招投標(biāo)選擇一個履約能力較強(qiáng)、商務(wù)價格合理的中標(biāo)人，是當(dāng)今建設(shè)工程招投標(biāo)市場的主流價值觀。詳見附件一《相關(guān)評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點分析》。
?。ㄈ┐_保內(nèi)控機(jī)制相對穩(wěn)定性
招標(biāo)人事先確定定標(biāo)工作規(guī)則作為內(nèi)控機(jī)制應(yīng)保持相對連續(xù)性、穩(wěn)定性，除了不斷完善、調(diào)整外，價值觀不宜突變，避免規(guī)則淪為一事一議。
二、操作細(xì)則
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)投標(biāo)人進(jìn)行合理有序競價
1.投標(biāo)人的報價策略
如果投標(biāo)人知道招標(biāo)人在定標(biāo)時不考慮價格因素，則多數(shù)投標(biāo)人會貼近投標(biāo)報價上限進(jìn)行報價，以追求利益最大化。當(dāng)拋開投標(biāo)報價進(jìn)行純粹擇優(yōu)時，優(yōu)質(zhì)企業(yè)在市場上可能較多，定標(biāo)委員投票支持哪家企業(yè)都有其合理性。長此以往，可能存在較大廉政風(fēng)險和廉政壓力。
反之，如果投標(biāo)時只有報價較為合理、優(yōu)惠才有可能中標(biāo)，則投標(biāo)人會考慮實際成本進(jìn)行合理有序競價。
2.引導(dǎo)合理有序競價的精髓
以投標(biāo)價格作為入門第一道檻，在價格入圍之后，淡化價格要素，以擇優(yōu)作為定標(biāo)重要因素（否則就會引發(fā)惡性低價競爭）。在這種機(jī)制下，投標(biāo)人既要考慮自身成本，不能惡性低價競爭，又要考慮其他投標(biāo)人策略，并報出相對優(yōu)惠價格，爭取價格入圍。
特別提示：價格入圍切線原則上在招標(biāo)文件中明確，也可不明示（包括在招標(biāo)人內(nèi)部也不一定公開該信息），但是不明示的價格入圍切線一定要在截標(biāo)之前確定并不再改變（要保持可追溯性），否則會有相當(dāng)大廉政風(fēng)險和廉政壓力。
（二）如何進(jìn)行擇優(yōu)
1.擇優(yōu)要素
根據(jù)當(dāng)下市場情況，不宜將投標(biāo)文件寫得好不好、評標(biāo)專家給予評價高不高作為擇優(yōu)惟一依據(jù)。招標(biāo)人在擇優(yōu)時還可重點考察企業(yè)實力、企業(yè)信譽(yù)、擬派團(tuán)隊管理能力與水平，這些因素直接關(guān)系到中標(biāo)人標(biāo)后能否良好履約。
企業(yè)實力包括企業(yè)規(guī)模、行業(yè)排名（如有）、資質(zhì)等級、專業(yè)技術(shù)人員規(guī)模、近幾年營業(yè)額、利稅額、財務(wù)狀況、過往業(yè)績（含業(yè)績影響力、難易程度）等方面。
企業(yè)信譽(yù)包括獲得各種榮譽(yù)、過往業(yè)績履約情況、建設(shè)單位履約評價，同時應(yīng)重點關(guān)注近幾年的不良信息，包括建設(shè)行政主管部門作出的各種不良處罰、建設(shè)單位對其的不良行為記錄、履約評價不合格記錄以及其他失信記錄。
擬派團(tuán)隊履約能力與履約水平考核方式，可以考察團(tuán)隊主要負(fù)責(zé)人過往業(yè)績情況，還可通過筆試、面試等手段對團(tuán)隊主要負(fù)責(zé)人的工作能力、管理水平和職業(yè)操守進(jìn)行考核。筆試、面試應(yīng)事先制定工作方案，明確考核人員組成方式、考核項目、評定等級等事項。為確?？勺匪菪?，建議面試工作在有錄音、錄像場所進(jìn)行。
各項考核動作要針對所有投標(biāo)人統(tǒng)一進(jìn)行，不宜針對部分投標(biāo)人進(jìn)行考核，以體現(xiàn)公平原則。
2.一般情況下?lián)駜?yōu)的相對標(biāo)準(zhǔn)
在同等條件下，擇優(yōu)的相對標(biāo)準(zhǔn)有以下幾個方面：
1）資質(zhì)高企業(yè)優(yōu)于資質(zhì)低企業(yè)；
2）營業(yè)額大企業(yè)優(yōu)于營業(yè)額小企業(yè)；
3）知名度高企業(yè)優(yōu)于知名度低企業(yè)；
4）工程業(yè)績技術(shù)復(fù)雜、難度大的企業(yè)優(yōu)于工程業(yè)績技術(shù)相對簡單、難度較小的企業(yè)；
5）履約評價好企業(yè)優(yōu)于履約評價差企業(yè)；
6）無不良行為記錄企業(yè)優(yōu)于有不良行為記錄企業(yè)，不良行為記錄較輕企業(yè)優(yōu)于不良行為記錄較重企業(yè)；
7）已有履約記錄且沒有履約評價不合格企業(yè)優(yōu)先于沒有履約企業(yè)；
8）獲得國家級榮譽(yù)多企業(yè)優(yōu)于獲得榮譽(yù)少企業(yè)；
9）行業(yè)排名靠前企業(yè)優(yōu)于行業(yè)排名落后較多企業(yè)。
定標(biāo)委員在投票時優(yōu)先進(jìn)行“比優(yōu)”，無法比優(yōu)情況下可進(jìn)行“比劣”。招標(biāo)人也可在定標(biāo)前明確相關(guān)擇優(yōu)要素的優(yōu)先順序。
?。ㄈ┩ㄟ^調(diào)整入圍價格切線尋找擇優(yōu)與競價的平衡
通過已經(jīng)招標(biāo)項目投標(biāo)人報價及中標(biāo)企業(yè)信譽(yù)情況，評估擇優(yōu)與競價是否平衡。如果競價較為激烈、擇優(yōu)略顯不足，則適當(dāng)抬高入圍價格的切線，反之則可適當(dāng)降低入圍價格的切線。
?。ㄋ模]有價格競爭的設(shè)計、監(jiān)理、造價咨詢等服務(wù)類招標(biāo)項目，可以參照本條第（二）款方法進(jìn)行擇優(yōu)。
三、注意事項
?。ㄒ唬┱袠?biāo)人保留所有必要的定標(biāo)工作相關(guān)資料，以便追溯時查詢。
（二）定標(biāo)資料中可以列擺事實，不宜加以評論、轉(zhuǎn)化分級。
（三）定標(biāo)會上定標(biāo)委員不宜發(fā)表任何有關(guān)投標(biāo)人正面或負(fù)面的評論。
?。ㄋ模┱袠?biāo)人定標(biāo)監(jiān)督小組按照事先制定的規(guī)則對定標(biāo)委員的投票行為進(jìn)行監(jiān)督，評估是否符合內(nèi)控機(jī)制及價值取向，確保定標(biāo)委員公平、公正用權(quán)，否則對相關(guān)人員進(jìn)行誡勉談話或處分。
附件：1.相關(guān)評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點分析
2.招標(biāo)人定標(biāo)工作規(guī)則案例
附件1
相關(guān)評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點分析
《關(guān)于建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)改革的若干規(guī)定》（深府[2015]73號）中評標(biāo)定標(biāo)方法直接抽簽定標(biāo)法、價格競爭定標(biāo)法、票決定標(biāo)法、票決抽簽定標(biāo)法以及集體議事法，現(xiàn)對上述評標(biāo)定標(biāo)方法優(yōu)缺點進(jìn)行分析，供招標(biāo)人在選擇使用時參考。
一、直接抽簽定標(biāo)法
直接抽簽定標(biāo)法由招標(biāo)人確定成交價格，投標(biāo)人不競價，在所有報名單位中，通過隨機(jī)抽簽方式確定中標(biāo)人。
優(yōu)點：招標(biāo)程序簡單，沒有廉政風(fēng)險和廉政壓力。
缺點：既不擇優(yōu)、又不競價。
使用條件：73號文規(guī)定為3000萬元以下施工、200萬元以下服務(wù)招標(biāo)項目。全市城市公共安全和安全生產(chǎn)工作會議精神和市委領(lǐng)導(dǎo)指示，慎用直接抽簽定標(biāo)法。
建議：從敢于擔(dān)當(dāng)或?qū)ㄔO(shè)工程負(fù)責(zé)的角度出發(fā)，一般招標(biāo)項目不建議采用直接抽簽定標(biāo)法。
二、價格競爭定標(biāo)法
價格競爭定標(biāo)法是指以投標(biāo)價格作為定標(biāo)主要依據(jù)的方法，具體方法由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中加以約定。該方法可以引申出多種定標(biāo)方法，比如最低投標(biāo)價法、次低價法、第N低價法（N為事先約定的一個具體數(shù)字）、平均值法等。
優(yōu)點：招標(biāo)程序較簡單，有競價。
缺點：沒有擇優(yōu)功能。
建議：一些小型工程或技術(shù)簡單工程可以采用，但不建議采用可能引發(fā)惡性競價的價格競爭法（如最低價法），平均值法或第N低價（在N取值較大時）中標(biāo)價會相對合理一些。
三、票決定標(biāo)法
票決定標(biāo)法是指招標(biāo)人組建定標(biāo)委員會以直接票決或者逐輪票決等方式確定中標(biāo)人的方法。直接票決有簡單多數(shù)的一次票決法或兩兩比對排序法。
優(yōu)點：擇優(yōu)功能突出，具備一定的競價功能（視招標(biāo)人定標(biāo)規(guī)則而定）。
缺點：招標(biāo)人主要負(fù)責(zé)人的廉政壓力和定標(biāo)委員的廉政風(fēng)險較大。
建議：重大項目或技術(shù)復(fù)雜項目可以采用，一般項目慎用。
四、票決抽簽定標(biāo)法
票決抽簽定標(biāo)法是指招標(biāo)人組建定標(biāo)委員會以票決方式確定不少于3名投標(biāo)人，再通過隨機(jī)抽簽方式確定中標(biāo)人的方法。票決入圍的投標(biāo)人越多，擇優(yōu)功能越弱。
優(yōu)點：既能夠進(jìn)行適當(dāng)競價（視招標(biāo)人定標(biāo)規(guī)則而定）、進(jìn)行相對擇優(yōu)，又沒有較大的廉政風(fēng)險和廉政壓力。
缺點：視招標(biāo)人不同情況而定，內(nèi)控機(jī)制較好招標(biāo)人能夠?qū)崿F(xiàn)擇優(yōu)與競價有機(jī)結(jié)合，缺乏內(nèi)控機(jī)制招標(biāo)人，既不體現(xiàn)競價，又有較大廉政風(fēng)險。
建議：一般招標(biāo)項目事先確定價格入圍切線，再在入圍投標(biāo)人中進(jìn)行擇優(yōu)。重大項目或技術(shù)復(fù)雜項目抬高價格入圍切線，以擇優(yōu)為主。
五、集體議事法
集體議事法是指招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任定標(biāo)委員會組長，組建定標(biāo)委員會進(jìn)行集體商議，定標(biāo)委員各自發(fā)表意見，最終由定標(biāo)委員會組長確定中標(biāo)人的定標(biāo)方法。該方法實質(zhì)是賦予招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人個人定標(biāo)權(quán)。
優(yōu)點：招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人個人有定標(biāo)權(quán)，既可以是擇優(yōu)，也可以是競價，還可以是擇優(yōu)與競價的有機(jī)結(jié)合。
缺點：招標(biāo)人法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人個人廉政壓力與廉政風(fēng)險巨大。
建議：招標(biāo)人如果沒有完善的集體議事規(guī)則加以規(guī)避廉政風(fēng)險、化解廉政壓力，則不建議采用集體議事法。
附件2
招標(biāo)人定標(biāo)工作規(guī)則案例
一、招投標(biāo)的價值觀
該招標(biāo)人招投標(biāo)的核心價值觀是“優(yōu)中選低、低中選優(yōu)”，即重大項目、技術(shù)復(fù)雜項目在優(yōu)質(zhì)企業(yè)中選擇一個投標(biāo)報價相對較低的企業(yè)，一般項目在投標(biāo)報價較低的投標(biāo)人中選擇一個相對優(yōu)質(zhì)的企業(yè)。
二、價格入圍機(jī)制
該招標(biāo)人內(nèi)部規(guī)定：常規(guī)項目或沒有特別動議項目，按投標(biāo)報價由低往高進(jìn)行排序，按投標(biāo)人數(shù)量選取一定比例投標(biāo)報價較低投標(biāo)人入圍最終的投票。相當(dāng)長一段時間內(nèi)，“一定比例”是1/3且凈下浮率高出不超過1%的投標(biāo)人；通過實踐，該招標(biāo)人認(rèn)為擇優(yōu)略顯不足，近期將“一定比例”調(diào)高至1/2。特殊項目或重大項目，由其項目組動議，在發(fā)標(biāo)之前經(jīng)過一定的審批程序后，該比例也有采用2/3。
三、擇優(yōu)做法
一般項目將匯總各投標(biāo)人在招標(biāo)人項目中的履約評價情況、不良行為記錄情況以及近期中標(biāo)項目情況，重大項目還在定標(biāo)之前對技術(shù)標(biāo)進(jìn)行復(fù)核、對項目班子成員進(jìn)行考核。考核前通過一定程序事先明確考核和復(fù)核程序，包括考核人員組成方式、考核內(nèi)容與方式、擬分考核等級等內(nèi)容，然后再開展考核和復(fù)核工作。最后將上述了解到情況在定標(biāo)資料中予以列明，但不去評價好壞，怎么投票由定標(biāo)委員根據(jù)既定價值取向去判斷，如果定標(biāo)委員不遵守游戲規(guī)則，不能說明不按既定規(guī)則進(jìn)行投票的合理性，則紀(jì)檢部門要對其進(jìn)行誡勉談話，情節(jié)嚴(yán)重的還要予以紀(jì)律處分。
四、規(guī)則成效
通過該招標(biāo)人實踐，在價格入圍投標(biāo)人中符合“低中選優(yōu)”、“優(yōu)中選低”條件投標(biāo)人數(shù)量會相對有限，定標(biāo)委員投票時自由裁量權(quán)會得到有效約束，名義上是定標(biāo)委員在投票，但實際上是用制度和規(guī)則在投票，從而規(guī)避廉政風(fēng)險、化解廉政壓力。
附：定標(biāo)資料一覽表
1、施工（常規(guī)項目）定標(biāo)資料一覽表
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序號 |
投標(biāo)單位名稱 |
投標(biāo)報價 （萬元）
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下浮率（％） |
資質(zhì)等級 |
評標(biāo)意見 |
投標(biāo)企業(yè)業(yè)績情況 |
履約評價情況 |
近期不良行為記錄 |
近期中標(biāo)情況 |
一年內(nèi)質(zhì)量安全文明評比排名 |
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技術(shù)標(biāo)定性評審意見 |
商務(wù)標(biāo)定性評審意見 |
房建項目 |
市政項目 |
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2、施工（重大項目）定標(biāo)資料一覽表
在常規(guī)項目定標(biāo)資料的基礎(chǔ)上，在表格右側(cè)增加以下項目。
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主要擬派人員業(yè)績情況 |
主要擬派人員答辯面試、評級評定等 |
投標(biāo)單位現(xiàn)場評定、考察評級等 |
投標(biāo)文件重點內(nèi)容清標(biāo)復(fù)核意見 |
投標(biāo)文件其他內(nèi)容清標(biāo)復(fù)核意見 |
定標(biāo)復(fù)核否定性意見匯總 |
投標(biāo)樣板評定意見 |
招標(biāo)決策機(jī)構(gòu)審議通過的其他定標(biāo)準(zhǔn)備工作 |
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技術(shù)標(biāo)（重點內(nèi)容） |
商務(wù)標(biāo)（重點內(nèi)容） |
技術(shù)標(biāo)（其他內(nèi)容） |
商務(wù)標(biāo)（其他內(nèi)容） |
惡性低價競價評估意見 |
無履約能力認(rèn)定 |
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